直(zhí)播短视(shì)频成为(wèi)市场风口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四(sì)川证监局对恒泰证(zhèng)券某(mǒu)营业部及员工双双(shuāng)出具(jù)警示函(hán)。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰(tài)证券该名员(yuán)工(gōng)任职期间实名通过(guò)抖音(yīn)账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势进行(xíng)分析、为第三(sān)方引(yǐn)流(liú)，并(bìng)收取直播打赏、会(huì)员订(dìng)阅(yuè)费、感谢(xiè)费等(děng)，谋(móu)取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业(yè)的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的(de)即时(shí)性，合规问题也(yě)成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”时(shí)需(xū)要(yào)直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒体从(cóng)事违规活动

　　营(yíng)业(yè)部+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天(tiān)府大(dà)道证券(quàn)营业部及(jí)员工遭遇r在数学集合中是什么意思啊，r在数学集合中表示什么四川证(zhèng)监(jiān)局开(kāi)出的警(jǐng)示(shì)函，涉嫌谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出(chū)，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券营业部(bù)任职期间(jiān)，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进行分(fēn)析、为某“金融(róng)职业技能(néng)学校”引流，并通过收取(qǔ)直播(bō)打赏、直播(bō)会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及(jí)其(qí)工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期(qī)货经营(yíng)机构工作(zuò)人员(yuán)不得违规从事营利性(xìng)经营活(huó)动(dòng)，违(wéi)规兼(jiān)任(rèn)可能影响其独立性的职务或者从事与(yǔ)所在机构或者投资者合法利益(yì)相冲(chōng)突的(de)活动。基于(yú)此，四川证监局(jú)决定(dìng)对熊(xióng)某平采取出具警(jǐng)示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部也被出具(jù)警示函。四川证监局认为，该营业部合(hé)规管理(lǐ)不到(dào)位，未(wèi)严格(gé)规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离开(kāi)

　　从前(qián)任总裁(cái)到普(pǔ)通一线员工(gōng)，恒泰证r在数学集合中是什么意思啊，r在数学集合中表示什么券(quàn)旗下热(rè)衷于通过短视频平台进行推广的人员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜(yí)，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝(sī)数(shù)量(liàng)也达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上(shàng)以(yǐ)恒泰证券员工名义(yì)发布(bù)短(duǎn)视频的账号数量也有不少(shǎo)，其中部分(fēn)账号(hào)粉丝(sī)数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰(tài)证(zhèng)券员(yuán)工熊某(mǒu)平上，虽然(rán)抖(dǒu)音账号运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高(gāo)。上(shàng)月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在(zài)其短视频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理(lǐ)执(zhí)业登记，登记岗位为“一般(bān)证券(quàn)业(yè)务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理离(lí)职注销。同月(yuè)，熊(xióng)某平在武汉(hàn)云(yún)掌数字科(kē)技有限公(gōng)司办理执业，执业岗位为(wèi)“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成(chéng)为各行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融(róng)行(xíng)业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业(yè)抓取(qǔ)“流量”客户(hù)时(shí)需(xū)要直面(miàn)的问题。而无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容(róng)维证券数(shù)据程序化有限公司(sī)被(bèi)黑龙(lóng)江证监(jiān)局出具警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向(xiàng)公(gōng)众提(tí)供关于证(zhèng)券市场的(de)分析(xī)、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出(chū)，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服(fú)务(wù)，但其未取得从事证券投资咨询(xún)业(yè)务的核(hé)准，不具(jù)备(bèi)证券投资咨询(xún)从业资格(gé)及业务资(zī)质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部(bù)下发机构监管情(qíng)况通报，对证券公司从业人员网(wǎng)络直播提(tí)出监管(guǎn)要求。证券(quàn)公司工(gōng)作人员(yuán)通过(guò)网络直播等形式发表(biǎo)评论，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研(yán)究方法专(zhuān)业审慎；充分发(fā)挥(huī)专业(yè)优(yōu)势，引导市场树(shù)立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进(jìn)一步加(jiā)强对证券公司工(gōng)作人(rén)员直(zhí)播展业的管(guǎn)理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前(qián)对直播内容进行把关，做好(hǎo)内容管(guǎn)理r在数学集合中是什么意思啊，r在数学集合中表示什么；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇有重大情况及(jí)时处理，避免产生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出现(xiàn)违规情(qíng)况的，及时(shí)启动内(nèi)部问责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文(wén)化和旅游部共同制定了《网络(luò)主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平(píng)（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也(yě)向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公(gōng)司(sī)下发关于排查报(bào)送网络非法(fǎ)证券活(huó)动信息的通(tōng)知，要(yào)求排查填报证券领(lǐng)域涉及非(fēi)法证券活动信息，其中(zhōng)重点排查(chá)假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账号与APP。

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